利益相反管理基本方針

利益相反取引の類型と特定方法

• 利益相反取引の類型

  当社が利益相反管理の対象として想定する取引の類型は、以下のものといたします。

  • ①お客様と、当社若しくは当社のグループ会社または他のお客様との利害が対立する取引
  • ②お客様と、当社若しくは当社のグループ会社または他のお客様とが同一の対象に対して競合する取引
  • ③当社がお客様との関係を通じて入手した非公開情報を利用して、当社若しくは当社のグループ会社または他のお客様が不当に利益を得る取引
  • ④上記①～③以外の場合で、お客様の利益が不当に害されるおそれのある取引
• 利益相反取引の特定方法

  利益相反管理統括部署が、各業務の所管部署等から集約した情報等に基づき、上記の類型に該当する利益相反取引を特定いたします。

利益相反取引の管理方法

当社は、以下に掲げる方法を適宜選択し、または組み合わせることにより、利益相反取引を管理いたします。

• ①部門の分離によって情報遮断する方法
• ②対象取引の条件または方法を変更する方法
• ③対象取引を中止する方法
• ④対象取引に伴い、顧客の利益が不当に害されるおそれがあることについて、当該顧客に対して適切な方法により情報開示する方法
• ⑤上記①～④以外で、その他適切な方法

利益相反の管理体制

当社は、適切な利益相反管理を行うため、営業部門からの独立性を有する利益相反管理統括部署を設置し、本方針に従って利益相反管理態勢を整備するとともに、定期的に適切な検証を行い、継続的な改善を図ってまいります。
また、役職員に対する研修・教育を実施し、当社における利益相反の管理を周知徹底いたします。

利益相反管理の対象となる会社の範囲

本方針における利益相反管理の対象となる会社の範囲は、当社および当社のグループ会社となります。なお、主なグループ会社は次のとおりとなります。当社は、適切な利益相反管理を行うため、営業部門からの独立性を有する利益相反管理統括部署を設置し、本方針に従って利益相反管理態勢を整備するとともに、定期的に適切な検証を行い、継続的な改善を図ってまいります。また、役職員に対する研修・教育を実施し、当社における利益相反管理を周知徹底いたします。

• 株式会社MHD
• 株式会社エイブル
• 株式会社エイブルホールディングス
• 株式会社エイブル＆パートナーズ　他